ASIC吊销Jade Capital的AFS牌照

2019-02-12 18:45    admin

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已吊销了总部位于悉尼的Jade Capital Partners Pty Ltd (Jade Capital)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,该公司提供管理委托帐户(MDA)服务,ASIC还禁止其董事之一詹姆斯•克林尼克(James Clinnick)提供金融服务。

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  Jade Capital的牌照吊销于2019年1月11日生效。克林尼克将被禁止从业四年。

  ASIC之所以采取这一行动,是因为ASIC的一项监测发现,Jade Capital普遍不遵守金融服务法律。因此,ASIC得出的结论是,Jade Capital未能有效、诚实和公平地提供金融服务,而克林尼克通过误导和欺诈行为,参与了Jade Capital违反金融服务法的行为。

  Jade Capital违反了金融服务法律,在与管理委托帐户策略相关的回报、费用和成本、业绩历史和结果上做了误导性的宣传。Jade Capital也未能保持提供金融服务的能力,也未能确保其代表得到充分培训并胜任。

  ASIC官员丹妮尔•普雷斯(Danielle Press)说:“AFS的持牌人必须遵守金融服务法律,否则可能会失去牌照。持牌人在推销其服务时,不得误导消费者。当持牌人或其代表不遵守法律时,ASIC将毫不犹豫地采取行动。我还建议所有考虑MDA的消费者评估MDA的风险和好处。消费者应确保对所有的费用和收费有一个良好的了解,并仔细考虑他们给予顾问的权限范围。”

  吊销Jade Capital的AFS牌照是ASIC改善整个金融服务业标准的持续努力的一部分。根据牌照吊销条款,Jade Capital可继续营运至2019年4月30日,以便终止与客户的现有关系。

  ASIC希望AFS牌照持牌者确保通过广告或披露文件提供给消费者的信息是准确的。持牌人须对其获授权代表的行为负责,并应确保他们获得所需的培训及技能,以提供牌照所涵盖的金融服务。ASIC希望持牌者采取合理措施,确保其代表在向消费者提供金融产品建议时遵守法律并履行最佳利益义务。

  针对克林尼克的禁令已被记录在ASIC公开的财务顾问登记簿上,消费者可以通过该登记簿查看财务顾问的资格和资质。

  Jade Capital Partners Pty Ltd自2012年10月8日起持有AFS牌照425895。根据公司法,如果持牌者不遵守s912A项下的义务,ASIC有权暂停或吊销其AFS牌照。

  Jade Capital和克林尼克有权要求行政上诉法庭对ASIC的决定进行审查。

  本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/

文章来源:网络整理

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